精品无码专区在线_欧美人禽杂交乱配_国产无码内涵专区_亚洲免费福利在线视频

【行業(yè)動(dòng)態(tài)】湖北省再擔(dān)保集團(tuán)突出“四化”舉措 推動(dòng)內(nèi)控體系建設(shè)工作再上新臺(tái)階

發(fā)布時(shí)間：2021-11-30 11:35

2021年是實(shí)施“十四五”規(guī)劃的開(kāi)局之年，也是譜寫新時(shí)代湖北高質(zhì)量發(fā)展新篇章的起步之年，湖北省再擔(dān)保集團(tuán)圍繞省委省政府決策部署，以“強(qiáng)內(nèi)控、促合規(guī)”為目標(biāo)，積極探索內(nèi)控管理、合規(guī)管理監(jiān)督工作的整合優(yōu)化，相關(guān)工作成果受到上級(jí)主管、監(jiān)管部門的肯定、好評(píng)。

公司黨委高度重視內(nèi)部控制工作，2019年底公司成立由黨委書記、董事長(zhǎng)張龍任組長(zhǎng)的內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組，進(jìn)一步細(xì)化工作責(zé)任，明確工作分工。2020年全面開(kāi)展了內(nèi)控評(píng)估與整改，并編制了公司內(nèi)控手冊(cè)。2021年自主對(duì)內(nèi)控手冊(cè)進(jìn)行修訂和完善，省再擔(dān)保集團(tuán)內(nèi)控體系已初步建成并向縱深發(fā)展。

一、強(qiáng)化內(nèi)控制度建設(shè)

根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，統(tǒng)籌規(guī)劃，制發(fā)2021年度制度修訂具體計(jì)劃，增強(qiáng)內(nèi)控制度體系建設(shè)的規(guī)范性、系統(tǒng)性、科學(xué)性。加強(qiáng)制度增修訂力度，修訂公司治理、業(yè)務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理、人力資源管理、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理等模塊的制度共計(jì)15項(xiàng)，進(jìn)一步完善內(nèi)部治理機(jī)制，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。印發(fā)外派董事管理辦法，推進(jìn)再擔(dān)保體系建設(shè)；起草再擔(dān)保項(xiàng)目備案、再擔(dān)保業(yè)務(wù)基本管理等業(yè)務(wù)制度，進(jìn)一步完善管理機(jī)制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作；修訂績(jī)效考核、教育培訓(xùn)管理、職工福利費(fèi)管理等人事制度，激勵(lì)員工擔(dān)當(dāng)作為；出臺(tái)差旅費(fèi)管理、合規(guī)管理指引等制度，健全完善內(nèi)部審計(jì)合規(guī)監(jiān)督機(jī)制。加強(qiáng)制度合規(guī)審查力度，專門對(duì)前期制定出臺(tái)的規(guī)范性制度文件進(jìn)行了清理與自查，并及時(shí)向上級(jí)主管部門進(jìn)行備案，切實(shí)維護(hù)融資擔(dān)保政策文件的嚴(yán)肅性與統(tǒng)一性，助推建設(shè)規(guī)范、全面、有效的內(nèi)控制度體系。

二、深化內(nèi)控合規(guī)意識(shí)

由點(diǎn)及面，推動(dòng)再擔(dān)保體系內(nèi)部?jī)?nèi)控合規(guī)意識(shí)不斷提升。公司內(nèi)部，實(shí)現(xiàn)“自主學(xué)”與“集中學(xué)”的有機(jī)結(jié)合。購(gòu)買內(nèi)控書籍并擺放在公司圖書角，引導(dǎo)公司員工“自主學(xué)”內(nèi)控理論知識(shí)。通過(guò)持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控學(xué)習(xí)，切實(shí)提高落實(shí)內(nèi)控制度的思想自覺(jué)和行動(dòng)自覺(jué)。2月初，邀請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在公司第二期“再擔(dān)微課堂”上以內(nèi)部控制為主題，開(kāi)展了2021版內(nèi)控體系文件宣貫培訓(xùn)，系統(tǒng)介紹了內(nèi)控體系建設(shè)基本思路與依據(jù)、內(nèi)控體系各項(xiàng)建設(shè)成果，進(jìn)一步加深了公司員工對(duì)內(nèi)控手冊(cè)的理解和認(rèn)識(shí)，為下一步有效運(yùn)用內(nèi)控手冊(cè)打下堅(jiān)實(shí)理論基礎(chǔ)。再擔(dān)保體系層面，加強(qiáng)對(duì)合作擔(dān)保公司內(nèi)控工作的指導(dǎo)。以《合作擔(dān)保機(jī)構(gòu)內(nèi)控指引》《合作擔(dān)保機(jī)構(gòu)再擔(dān)保業(yè)務(wù)考核評(píng)價(jià)辦法》等制度規(guī)定為抓手，通過(guò)日常指導(dǎo)交流、體系內(nèi)的內(nèi)控培訓(xùn)以及內(nèi)控指引落實(shí)情況考核評(píng)比等方式，持續(xù)推動(dòng)和引導(dǎo)各合作擔(dān)保公司結(jié)合自身實(shí)際，及時(shí)修訂完善內(nèi)控相關(guān)制度，建立、完善內(nèi)部控制管理體系，推動(dòng)其有效提升內(nèi)部控制管理水平，促進(jìn)合作擔(dān)保公司持續(xù)健康發(fā)展。

三、優(yōu)化內(nèi)控流程框架

為推動(dòng)了各項(xiàng)工作更加規(guī)范化、科學(xué)化和高效化，公司結(jié)合實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展、組織機(jī)構(gòu)調(diào)整及職責(zé)變化等情況，對(duì)年初印發(fā)的2021年版《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》進(jìn)行了修訂。新修訂的內(nèi)部控制管理手冊(cè)由總章、基礎(chǔ)篇、框架篇、流程篇四部分組成，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估貫穿于內(nèi)控手冊(cè)各流程。本次內(nèi)控手冊(cè)修訂主要包括四個(gè)方面的內(nèi)容：一是根據(jù)公司實(shí)際業(yè)務(wù)內(nèi)容對(duì)章節(jié)中的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行了調(diào)整和完善。二是根據(jù)公司最新執(zhí)行的制度文件對(duì)控制活動(dòng)內(nèi)容及支撐文件進(jìn)行了修改完善。三是根據(jù)公司最新部室職責(zé)對(duì)授權(quán)審批流程和內(nèi)部控制措施進(jìn)行了調(diào)整和更新。四是各業(yè)務(wù)流程的流程圖根據(jù)修改后的風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣、審批流程等內(nèi)容進(jìn)行了重新繪制。此項(xiàng)修改內(nèi)容涉及業(yè)務(wù)流程圖10余個(gè)，控制措施20余項(xiàng)，同時(shí)還對(duì)內(nèi)控流程框架進(jìn)行了全面更新，新版內(nèi)控手冊(cè)實(shí)現(xiàn)了依法合規(guī)與提質(zhì)增效的動(dòng)態(tài)平衡。

四、實(shí)化內(nèi)控執(zhí)行措施

抓好各項(xiàng)工作事前和事中環(huán)節(jié)的內(nèi)控管理，織密織牢內(nèi)控防護(hù)網(wǎng)。業(yè)務(wù)層面，充分利用公司綜合業(yè)務(wù)信息平臺(tái)及大數(shù)據(jù)風(fēng)控系統(tǒng)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)方式，及時(shí)掌握、處置擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險(xiǎn)。每年對(duì)合作擔(dān)保公司開(kāi)展1-2次的保后檢查，實(shí)現(xiàn)70余家合作擔(dān)保公司保后檢查全覆蓋。建立保后管理跟蹤機(jī)制，根據(jù)保后管理報(bào)告建立整改臺(tái)賬，做好后續(xù)跟蹤監(jiān)測(cè)工作，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)類和關(guān)注類擔(dān)保公司整改。按照《代償補(bǔ)償》規(guī)定，對(duì)擔(dān)保公司申請(qǐng)代償補(bǔ)償?shù)捻?xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格審核，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制強(qiáng)、管理水平高的12家合作擔(dān)保機(jī)構(gòu)試行代償補(bǔ)償資金預(yù)撥制，有效緩解擔(dān)保公司的資金壓力。按照“先固化、再優(yōu)化”的思路，借助信息化手段固化業(yè)務(wù)流程和綜合審批流程，把《內(nèi)控手冊(cè)》中規(guī)定的流程節(jié)點(diǎn)和控制措施有效融入綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)，確保再擔(dān)保業(yè)務(wù)內(nèi)控節(jié)點(diǎn)制衡有效。經(jīng)營(yíng)管理層面，通過(guò)點(diǎn)面結(jié)合的形式，將內(nèi)控管理工作逐步擴(kuò)大到公司經(jīng)營(yíng)管理的全過(guò)程、全領(lǐng)域。通過(guò)參與重要項(xiàng)目、重要決策相關(guān)會(huì)議，以及對(duì)重要規(guī)章制度進(jìn)行內(nèi)控審核，對(duì)工會(huì)經(jīng)費(fèi)、工會(huì)項(xiàng)目進(jìn)行審查，定期形成工會(huì)經(jīng)費(fèi)審查報(bào)告，推動(dòng)內(nèi)控管理工作逐步覆蓋經(jīng)營(yíng)管理方方面面。同時(shí)，結(jié)合會(huì)計(jì)師事務(wù)所財(cái)務(wù)審計(jì)及資產(chǎn)盤點(diǎn)結(jié)果，重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等相關(guān)內(nèi)控制度和內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有效執(zhí)行。

下一步，湖北省再擔(dān)保集團(tuán)將在上級(jí)主管、監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，落實(shí)內(nèi)控管理、合規(guī)管理相關(guān)要求，進(jìn)一步規(guī)范工作流程、提高工作質(zhì)量，不斷完善內(nèi)控體系建設(shè)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。

來(lái)源：湖北再擔(dān)保集團(tuán)