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【行業(yè)動態(tài)】湖北省再擔保集團突出“四化”舉措 推動內(nèi)控體系建設(shè)工作再上新臺階

發(fā)布時間：2021-11-30 11:35

2021年是實施“十四五”規(guī)劃的開局之年，也是譜寫新時代湖北高質(zhì)量發(fā)展新篇章的起步之年，湖北省再擔保集團圍繞省委省政府決策部署，以“強內(nèi)控、促合規(guī)”為目標，積極探索內(nèi)控管理、合規(guī)管理監(jiān)督工作的整合優(yōu)化，相關(guān)工作成果受到上級主管、監(jiān)管部門的肯定、好評。

公司黨委高度重視內(nèi)部控制工作，2019年底公司成立由黨委書記、董事長張龍任組長的內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組，進一步細化工作責任，明確工作分工。2020年全面開展了內(nèi)控評估與整改，并編制了公司內(nèi)控手冊。2021年自主對內(nèi)控手冊進行修訂和完善，省再擔保集團內(nèi)控體系已初步建成并向縱深發(fā)展。

一、強化內(nèi)控制度建設(shè)

根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)營管理實際，統(tǒng)籌規(guī)劃，制發(fā)2021年度制度修訂具體計劃，增強內(nèi)控制度體系建設(shè)的規(guī)范性、系統(tǒng)性、科學性。加強制度增修訂力度，修訂公司治理、業(yè)務(wù)管理、財務(wù)管理、人力資源管理、風險合規(guī)管理等模塊的制度共計15項，進一步完善內(nèi)部治理機制，規(guī)范權(quán)力運行。印發(fā)外派董事管理辦法，推進再擔保體系建設(shè)；起草再擔保項目備案、再擔保業(yè)務(wù)基本管理等業(yè)務(wù)制度，進一步完善管理機制，規(guī)范業(yè)務(wù)操作；修訂績效考核、教育培訓(xùn)管理、職工福利費管理等人事制度，激勵員工擔當作為；出臺差旅費管理、合規(guī)管理指引等制度，健全完善內(nèi)部審計合規(guī)監(jiān)督機制。加強制度合規(guī)審查力度，專門對前期制定出臺的規(guī)范性制度文件進行了清理與自查，并及時向上級主管部門進行備案，切實維護融資擔保政策文件的嚴肅性與統(tǒng)一性，助推建設(shè)規(guī)范、全面、有效的內(nèi)控制度體系。

二、深化內(nèi)控合規(guī)意識

由點及面，推動再擔保體系內(nèi)部內(nèi)控合規(guī)意識不斷提升。公司內(nèi)部，實現(xiàn)“自主學”與“集中學”的有機結(jié)合。購買內(nèi)控書籍并擺放在公司圖書角，引導(dǎo)公司員工“自主學”內(nèi)控理論知識。通過持續(xù)加強內(nèi)控學習，切實提高落實內(nèi)控制度的思想自覺和行動自覺。2月初，邀請會計師事務(wù)所在公司第二期“再擔微課堂”上以內(nèi)部控制為主題，開展了2021版內(nèi)控體系文件宣貫培訓(xùn)，系統(tǒng)介紹了內(nèi)控體系建設(shè)基本思路與依據(jù)、內(nèi)控體系各項建設(shè)成果，進一步加深了公司員工對內(nèi)控手冊的理解和認識，為下一步有效運用內(nèi)控手冊打下堅實理論基礎(chǔ)。再擔保體系層面，加強對合作擔保公司內(nèi)控工作的指導(dǎo)。以《合作擔保機構(gòu)內(nèi)控指引》《合作擔保機構(gòu)再擔保業(yè)務(wù)考核評價辦法》等制度規(guī)定為抓手，通過日常指導(dǎo)交流、體系內(nèi)的內(nèi)控培訓(xùn)以及內(nèi)控指引落實情況考核評比等方式，持續(xù)推動和引導(dǎo)各合作擔保公司結(jié)合自身實際，及時修訂完善內(nèi)控相關(guān)制度，建立、完善內(nèi)部控制管理體系，推動其有效提升內(nèi)部控制管理水平，促進合作擔保公司持續(xù)健康發(fā)展。

三、優(yōu)化內(nèi)控流程框架

為推動了各項工作更加規(guī)范化、科學化和高效化，公司結(jié)合實際業(yè)務(wù)發(fā)展、組織機構(gòu)調(diào)整及職責變化等情況，對年初印發(fā)的2021年版《內(nèi)部控制管理手冊》進行了修訂。新修訂的內(nèi)部控制管理手冊由總章、基礎(chǔ)篇、框架篇、流程篇四部分組成，風險評估貫穿于內(nèi)控手冊各流程。本次內(nèi)控手冊修訂主要包括四個方面的內(nèi)容：一是根據(jù)公司實際業(yè)務(wù)內(nèi)容對章節(jié)中的業(yè)務(wù)活動進行了調(diào)整和完善。二是根據(jù)公司最新執(zhí)行的制度文件對控制活動內(nèi)容及支撐文件進行了修改完善。三是根據(jù)公司最新部室職責對授權(quán)審批流程和內(nèi)部控制措施進行了調(diào)整和更新。四是各業(yè)務(wù)流程的流程圖根據(jù)修改后的風險控制矩陣、審批流程等內(nèi)容進行了重新繪制。此項修改內(nèi)容涉及業(yè)務(wù)流程圖10余個，控制措施20余項，同時還對內(nèi)控流程框架進行了全面更新，新版內(nèi)控手冊實現(xiàn)了依法合規(guī)與提質(zhì)增效的動態(tài)平衡。

四、實化內(nèi)控執(zhí)行措施

抓好各項工作事前和事中環(huán)節(jié)的內(nèi)控管理，織密織牢內(nèi)控防護網(wǎng)。業(yè)務(wù)層面，充分利用公司綜合業(yè)務(wù)信息平臺及大數(shù)據(jù)風控系統(tǒng)，通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場方式，及時掌握、處置擔保機構(gòu)重大風險。每年對合作擔保公司開展1-2次的保后檢查，實現(xiàn)70余家合作擔保公司保后檢查全覆蓋。建立保后管理跟蹤機制，根據(jù)保后管理報告建立整改臺賬，做好后續(xù)跟蹤監(jiān)測工作，推動風險類和關(guān)注類擔保公司整改。按照《代償補償》規(guī)定，對擔保公司申請代償補償?shù)捻椖窟M行嚴格審核，對于風險控制強、管理水平高的12家合作擔保機構(gòu)試行代償補償資金預(yù)撥制，有效緩解擔保公司的資金壓力。按照“先固化、再優(yōu)化”的思路，借助信息化手段固化業(yè)務(wù)流程和綜合審批流程，把《內(nèi)控手冊》中規(guī)定的流程節(jié)點和控制措施有效融入綜合業(yè)務(wù)平臺，確保再擔保業(yè)務(wù)內(nèi)控節(jié)點制衡有效。經(jīng)營管理層面，通過點面結(jié)合的形式，將內(nèi)控管理工作逐步擴大到公司經(jīng)營管理的全過程、全領(lǐng)域。通過參與重要項目、重要決策相關(guān)會議，以及對重要規(guī)章制度進行內(nèi)控審核，對工會經(jīng)費、工會項目進行審查，定期形成工會經(jīng)費審查報告，推動內(nèi)控管理工作逐步覆蓋經(jīng)營管理方方面面。同時，結(jié)合會計師事務(wù)所財務(wù)審計及資產(chǎn)盤點結(jié)果，重點關(guān)注財務(wù)、資產(chǎn)等相關(guān)內(nèi)控制度和內(nèi)控風險防控措施的有效執(zhí)行。

下一步，湖北省再擔保集團將在上級主管、監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，落實內(nèi)控管理、合規(guī)管理相關(guān)要求，進一步規(guī)范工作流程、提高工作質(zhì)量，不斷完善內(nèi)控體系建設(shè)，促進公司規(guī)范運營，推動高質(zhì)量發(fā)展。

來源：湖北再擔保集團